La guía presenta una visión general de los programas de cumplimiento para las empresas ecuatorianas y describe el proceso participativo de elaboración de la guía con aportes de la SCPM, fundaciones y expertos. Explica que los programas deben ser proporcionales al tamaño de la empresa y pueden implementarse de forma progresiva. También establece criterios como cultura de cumplimiento, responsable del programa, enfoque de riesgos y monitoreo para que un programa sea efectivo. Finalmente, indica que si bien los programas no son obligatorios actual

1. Guía de Compliance en
Competencia
Superintendencia de Control del Poder
de Mercado
SCPM

2. o Visión general de esta Guía para los operadores
económicos ecuatorianos.
o Proceso de elaboración de la Guía de Compliance en
Competencia de la SCPM
o Criterios de evaluación en la Guía para definir un
programa como “efectivo”
o SCPM y los programas de Compliance

3. HITOS PRELIMINARES:
• Peer Review en Política y Derecho
de Competencia: Ecuador.
• Reforma al Reglamento de
LORCPM (Decreto Ejecutivo 1193).
• Nueva Metodología para la
determinación del importe de la
multa por el cometimiento de
infracciones a LORCPM. (Resolución
No. SCPM-DS-2021-19)

4. o Visión general de esta Guía para los operadores
económicos ecuatorianos.

5. Principio de
proporcionalidad
Pequeñas,
medianas y
grandes empresas
Implementación paulatina
Conforme disponibilidad de recursos
Visión general de esta Guía para los operadores económicos ecuatorianos
 Principio de escalabilidad
 El programa se puede implementar de
manera progresiva y considerando la
mejora continua
 Recomendaciones adecuadas a la realidad
y tamaño de los operadores económicos

6. o Proceso de elaboración de la Guía de
Compliance en Competencia de la SCPM

7. Construcción
participativa
SCPM
Fundación
Ciudadanía y
Desarrollo
Pan American
Development
Foundation
Proceso de elaboración de la Guía de Compliance en Competencia

8. Conversatorios
Encuentros
Mesas de
trabajo y co-
creación
Entrevistas
a expertos
Proceso de elaboración de la Guía de Compliance en Competencia

9. Elementos más importantes de los programas de Compliance
Naturaleza obligatoria o correctiva del programa de Compliance
Indicadores de evaluación y seguimiento
Estrategias para incentivar la creación de programas de Compliance
Temas abordados en los encuentros y mesas de diálogo de Compliance

10. o Criterios de evaluación en la Guía para definir
un programa como “efectivo”

11. Cultura de
cumplimiento
Responsable
del
cumplimiento
Enfoque de
riesgos
Guías,
manuales,
políticas
Monitoreo,
auditoría
Acciones
disciplinarias
Evaluación
Elementos indispensables
de un Programa de
Compliance

12. o SCPM y lo programas de Compliance

13. Previo a la Guía de Compliance
Medidas correctivas – Art. 73 LORCPM
La Comisión de Resolución de Primera Instancia ha ordenado o
aceptado la implementación de Programas de Compliance
Sector publicidad – Medida complementaria de
implementar un programa de Compliance para verificar que
la publicidad de la empresa se apega a la LORCPM
Sector farmacéutico – A raíz de un caso de colusión en
compras públicas, se ordenó un programa de Compliance
dirigido empleados y directivos
Sector aerolíneas – Entre los remedios propuestos, que la
empresa adopte un programa de Compliance
Actualmente
No es obligatoria la implementación de Programas de
Compliance
Posible consideración como atenuante (efectividad)
La SCPM se reserva la facultad de ordenarla como medida
correctiva
Fortalecimiento programa de delación y de compromisos de
cese
SCPM y los programas de Compliance

14. Agradecimientos:
- Equipo SCPM
- FCD y PADF
- Participantes en los procesos de Co-creación

16. GRACIAS!