Programa de auditoria

Código: PR-M9-P1-01

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
2011

Versión: 02
Fecha de aprobación:
25/01/2008
Página 1 de 12

Fecha de elaboración: 24/11/2010
Periodo que cubre: 2011

por el Equipo de Mejoramiento del Proceso de Evaluación Independiente.

RESPONSABLE DEL PROGRAMA: Dr. Iván Darío Ortega Rojas - Gerente de Control Interno
OBJETIVO DEL PROGRAMA: Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de las normas, políticas, procesos, planes,
programas y proyectos; así mismo que el Sistema Integrado de Gestión se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo con
las normas MECI 1000:2005, NTCGP:1000:2009 e ISO 9001:2008.
TIPO DE AUDITORÍA: Interna.
ALCANCE DEL PROGRAMA: Organismos del Nivel Central Departamental y Procesos del Sistema Integrado de Gestión.
RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la
Entidad, infraestructura de cómputo y áreas de trabajo individual y de los equipos.
CICLO
AUDITORIA

AUDITADO
PROCESO O TEMA

Febrero

Febrero

DEPENDENCIA

AUDITOR
LIDER

Dirección de
Informática
María
Verificación Cumplimiento Normas sobre uso de Software y Proceso Soporte a
Victoria
Derechos de autor.
los Sistemas de
Ochoa
Información y
Uribe
Comunicación
Secretaría de
Auditoria de Verificación de los indicadores del Plan Estratégico Gestión Humana
Ovidio
de Informática respecto de los indicadores del Plan de
Proceso
Zapata
Desarrollo.
Planeación del
Velásquez
Desarrollo

PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES
Fecha de impresión 26/11/2009
Fecha de modificación: 26/11/2009

AUDITOR
ACOMPAÑA
NTE

FECHA

Beatriz
Montealegre
de Arango

15- 28

Fabio Borja
Arboleda.

15-28


2011

Versión: 02
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Febrero

Febrero

Auditoria de Verificación al Proceso Integral de Planeación .

Auditoría al Programa 5 “Cadenas productivas y fomento a la
producción, transformación y Comercialización agropecuaria y
piscícola, en áreas agroecológicamente aptas”, de la línea
estratégica 3 del Plan de Desarrollo.”


Planeación
Departamental
Proceso
Planeación del
Desarrollo

Argiro
Quintero
Villegas

Gloria Patricia
Quevedo Villa

1-14

Agricultura
Proceso PDE

Gloria
Stella
Maya Gil

Ana Cecilia
Velásquez
Maquiud

15-28


2011

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Marzo

Auditoria al Proceso de Contratación de la Gobernación (incluye
el cumplimiento de las funciones del interventor tanto interno
como externo y la custodia y destino final de las carpetas de los
contratos en las Secretarias de Productividad - Planeación,
General).
Nota 1: Incluir los convenios interadministrativos de la
Gobernación –Secretaría de Educación- con el Politécnico
Colombiano Jaime Isaza Cadavid, UdeA y Tecnológico de
Antioquia en cuanto a la destinación de los recursos transferidos.
Nota 2: Incluir el contrato Interadministrativo con Teleantioquia
para visibilizar los programas y logros de la Secretaría de
Educación ($3.300 millones para 2010).
Nota 3: Incluir la verificación del cumplimiento del objeto
contractual del Proyecto PROFIC (Programa de Formación
Integral y Convivencia) con la Red de Universidades Asociadas
del Eje Cafetero _ Red Alma Mater por $10.900 millones.
Nota 4: Incluir el manejo del “Convenio de la FAO Programa
Productivos”. MANA
Nota 5: Incluir la Contratación del “Proyecto cooperación para la
equidad antioqueña Medellín Vizcaya Bilbao AMBBI. Equidad de
Genero.
Nota 6: Incluir la contratación de toda la Secretaría de Equidad
de Género en ambas Direcciones.
Nota 7: Incluir la contratación administrativa de DAPARD.
Nota 8: Incluir la Contratación Administrativa de la Dirección de
Asuntos Legales de la D.S.S.A.
Nota 9: Incluir la contratación de la
Dirección de servicios
generales de la Secretaría General.


Proceso de
Contratación
(FLA- GeneralGestión HumanaSalud-Planeación
– ProductividadBeatriz
Educación-MANA- Montealegr
Equidad de
e de
Género-DAPARD,
Arango
entre otras).
Proceso de
Contratación
Administrativa

Todos los
demás
auditores de
la Gerencia
de Control
Interno.

1-31


2011

Versión: 02
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ABRIL

ABRIL

ABRIL

ABRIL

ABRIL

S. MINAS
Proceso
Gloria Patricia
Promoción del
Quevedo Villa
Desarrollo
Económico
MANÁ-Gerencia
Auditoria al Programa “Ccomplementación alimentaria” de la
Ana Cecilia
Indígena
Línea 2 del Plan de Desarrollo.
Velásquez
Proceso
Nota 1: Incluir Auditoría al Programa “ seguridad alimentaria
Maquiud
Promoción del
que es complemento de Mana” en la Gerencia Indígena.
Desarrollo Social
Fla
Proceso
Auditoría a las Ventas internacionales de la FLA.
Comercialización Gloria Maya Gil
de Licores y
Alcoholes
Auditoría al Subprograma Asistencia Integral a unidades
productivas en el departamento del “Programa 1 “Asistencia
técnica integrada, para generar desarrollo armónico y
sostenible”.

Auditoria de verificación al Manejo presupuestal y financiero

Auditoria de verificación al Procedimiento Conservación
catastral y al cumplimiento de la Resolución 2555 de 1988
del Instituto Geográfico Agustín Codazzi.


Infraestructura y
productividad
Proceso Gestión
Financiera
PlaneaciónCatastro
Proceso
Promoción del
Desarrollo
Territorial

Yon Alejandro
Vásquez

1-15

Ovidio Zapata
Velásquez

18-29

María Victoria
Ochoa Uribe

18-29

Fabio Borja
Arboleda

Alejandro
Vásquez
Álvarez

Ovidio Zapata
Velásquez

María Victoria
Ochoa Uribe

18-29

1-15


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MAYO

Auditoría al Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación
de Antioquia (Calidad – MECI – Controles a los Procesos).
Nota: En la Fla auditar todos los procesos y los numerales
de la norma Iso 9001:2008 y la Integración de las actividades
del desarrollo humano con la gobernación.
Nota 2: En la Secretaría de Equidad auditar el “Proceso de
Asesoría y asistencia técnica.

25 procesos de
la Gobernación
de Antioquia.

MAYO

Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA

MAYO

Planes de
Mejoramiento de
Regalías,
Auditoría de Seguimiento a los Planes de Mejoramiento de Convenio BID,
Auditorias Externas (Regalías, Convenio Banco Mundial, BID, Auditorías de las
Contralorías, Supersalud, etc.).
Contralorías,
Supersalud
Proceso de
Mejoramiento
Continuo


Auditores
Líderes
Contratados y
Auditores
Acompañantes
Argiro Quintero
de Control
Villegas
Interno y de
Calidad.
Contratación de
Auditores
Líderes

FLA

2-31

ICONTEC

Yon Alejandro
Vásquez
Álvarez

Fabio Borja
Ovidio Zapata
Gloria Quevedo

2-31


2011

Versión: 02
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JUNIO

JUNIO

JUNIO

JUNIO
JUNIO
JUNIO

Auditoria de verificación de la operatividad de los Comités de
la Gobernación de Antioquia.

Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de
la Gerencia Indígena con el Sistema Integrado de Gestión de
la Gobernación.
Auditoría al Programa 7, de la línea estratégica 3 del Plan de
Desarrollo” “Reordenamiento y modernización de la
infraestructura de apoyo a la producción, transformación,
comercialización e industrialización de productos agrícolas,
pecuarios y piscícolas”,”
Auditoría a la implementación de las Norma Iso 14001
Gestion Ambiental
Auditoria a la implementación de la Norma ISO 17025
Acreditación a Laboratorio de Calidad de la Fla
Auditoría a las áreas de
(Hacienda)


Tesorería

y Contabilidad

Gobernación
Proceso
Planeación del
Desarrollo
Organizacional
Gerencia
Indígena
Proceso
Planeación del
Desarrollo
Organizacional
Agricultura
Proceso
Promoción del
Desarrollo
Económico

Ana Cecilia
Velásquez
Maquiud

María Victoria
Ochoa

Fabio Borja

Fabio Borja
Arboleda

1-15

Gloria Maya Gil

1-15

Gloria Quevedo
Villa

1-15

CONTRATADA POR FLA
CONTRATADA POR FLA
Hacienda
Proceso Gestión
Financiera

Yon Alejandro
Vásquez
Álvarez

Ovidio Zapata
1-30


2011

Versión: 02
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JULIO

JULIO

JULIO

JULIO

Gestión Humana
y Desarrollo
Organizacional
CONTRATADA
Proceso de
Mejoramiento
Continuo
Participación
Auditoría de verificación a la Integración de las actividades
Ciudadana
María Victoria
Gloria Maya Gil
de la Secretaria de Participación con el Sistema Integrado de
Proceso
Ochoa
Gestión de la Gobernación.
Planeación del
Desarrollo
Organizacional
Participación
Ciudadana
Ana Cecilia
Auditoría de Verificación al cumplimiento de los Mecanismos
Proceso
Gloria Maya Gil
Velásquez
de Participación Ciudadana
Promoción del
Maquiud
Desarrollo
Político
Ana Cecilia
Ovidio Zapata
General
Auditoria de Verificación a la
Dirección de imprenta
Velásquez
Velásquez
Proceso Soporte
Departamental.
Maquiud
Logístico
Auditoría de Seguimiento al Plan de Mejoramiento producto
de la Auditoría a Prestaciones Sociales y Nómina y Cuotas
Partes Jubilatorias y Bonos Pensionales.


18-29

1-15

18-29


2011

Versión: 02
25/01/2008
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JULIO

AGOSTO

AGOSTO

AGOSTO

Dirección de
InformáticaSGHDO
Proceso
Auditoría de verificación al Proyecto de Seguridad de la
Gloria Quevedo Fabio Borja
Administración y
Gobernación.
Villa
Arboleda.
Soporte de los
Sistemas de
Información y
Comunicación
Auditoria de Verificación a la Dirección procesos
y
Ana Cecilia
General
Gloria Patricia
reclamaciones de la Secretaría General.
Velásquez
Proceso de
Quevedo Villa
Maquiud
Soporte Jurídico
Secretaria de
Gestión Humana
Auditoria de verificación de la implementación de los
y Dllo
principios y valores en la Gobernación de Antioquia, Organizacional
Gloria Maya Gil
contenidos en el Código de Buen Gobierno.
Proceso
Desarrollo del
Recurso
Humano
Yon Alejandro
Hacienda
Auditoría al Manejo de la Deuda Pública y la inversión
Vásquez
Proceso Gestión
Álvarez
Financiera


Ana Cecilia
Velásquez
Maquiud

Fabio Borja
Arboleda

1-15

16-31

1-15

1-30


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AGOSTO
Auditar el procedimiento de control interno disciplinario tanto
en la Secretaría de Gestión Humana como en la Fla
AGOSTO
Auditoría al Programa 17 Bilingüismo Línea 2 del Plan de
Desarrollo.

SGHDO _ FLA
Proceso
Administración
del Recurso
Humano

Educación
Argiro Quintero María Victoria
Proceso
Villegas
Ochoa
Promoción del
Desarrollo Social

Educación
Auditoria de Seguimiento a los Recursos de Educación
SEPTIEMBRE
Proceso Gestión
Transferidos a Mana
Financiera

Auditoría al Programa de Implementación “Centro Acción
SEPTIEMBRE
Integral”, Línea 1 del Plan de desarrollo.

Gobierno
Proceso
Promoción del
Desarrollo
Político
.

Auditoria de verificación al Programa 1 de la Línea 2 del Plan
SEPTIEMBRE de Desarrollo “Implementación y seguimiento a la Política de
Infancia y Adolescencia”.

Infancia y
Adolescencia
Promoción del
Desarrollo Social

SEPTIEMBRE Auditoría de Seguimiento al Sistema Integrado de Gestión

Gobernación de
Antioquia


Beatriz
Ovidio Zapata
Montealegre de
Velásquez
Arango

Yon Alejandro
Vásquez
Álvarez

Fabio Borja
Arboleda

Ana Cecilia
Velásquez
Maquiud

Beatriz
Montealegre
de Arango

María Victoria
Ochoa

Gloria Maya
Gil
Ovidio Zapata
Velásquez

ICONTEC

1-15

1-15

1-16

1-16

1-16


2011

Versión: 02
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SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA

FLA

ICONTEC

SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento ISO 9001:2008

FLA

Bureau Veritas

Auditoria de Verificación a la Oficina de los alcaldes
(resoluciones de vacaciones de los alcaldes, permisos de los
alcaldes, nombramientos de alcaldes en algunos casos, mirar
SEPTIEMBRE
que integración de las actividades tiene esta oficina con el
proceso de gestión de trámites y con otros procesos).

OCTUBRE

Auditoría al
Proyecto “Antójate de Antioquia”, LÍNEA 3
Programa de Desarrollo Económico del Plan de Desarrollo.

OCTUBRE

Auditoria de verificación al Programa 2 de la Línea 2 del Plan
de Desarrollo “Educación para la protección integral de los
niños, niñas y adolescentes”.

OCTUBRE

OCTUBRE

de la Secretaria de Minas con el Sistema Integrado de

Auditoría a los Bienes del Departamento


Gobierno
Promoción del
Desarrollo
Político

Argiro Quintero Gloria Patricia
Villegas.
Quevedo Villa

Productividad
Ana Cecilia
Promoción del
Ovidio Zapata
Velásquez
Desarrollo
Velásquez
Maquiud
Económico
Infancia y
Adolescencia
Argiro Quintero Maria victoria
Proceso
Villegas
Ochoa Uribe
Promoción del
Desarrollo Social
Minas Proceso
Fabio Borja
Beatriz
Promoción del
Arboleda
Montealegre
Desarrollo
de Arango
Organizacional
Yon Alejandro
General
Gloria Patricia
Vásquez
Proceso Soporte
Quevedo Villa
Álvarez
Logístico

1-16

3-14

3-14

3-14

3-14


2011

Versión: 02
25/01/2008
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OCTUBRE

NOVIEMBRE

Auditoría al Programa 4 “Apoyo a la infraestructura Social de
la comunidad indígena”, Línea 2 del Plan de Desarrollo.

Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de
la Gerencia de Infancia con el Sistema Integrado de Gestión
de la Gobernación.

NOVIEMBRE

de la Secretaría de Agricultura con el Sistema Integrado de

NOVIEMBRE

Auditoria de Verificación al Programa de Organismos
Comunales de la Línea 5 del Plan de desarrollo.

NOVIEMBRE

Auditoria a la implementación de la Norma ISO 22000
Inocuidad


Gerencia
Indígena
Proceso
Promoción del
Desarrollo
Territorial
Gerencia de
Infancia y
Adolescencia
Planeación del
Desarrollo
Organizacional
Secretaría de
Agricultura
Proceso
Planeación del
Desarrollo
Organizacional
Participación C.
Promoción del
Desarrollo
Político

FLA

Gloria Patricia
Quevedo Villa

Ovidio Zapata
Velásquez

Beatriz
Montealegre

Gloria Patricia
Quevedo Villa

Gloria Maya
Gi

Ana Cecilia
Velásquez
Maquiud

Yon Alejandro
Vásquez

Gloria Maya
Gil

18-31

1-15

1-15

1-15

CONTRATADA POR LA FLA


2011

Versión: 02
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Noviembre

Auditoria a la implementación de la Norma OHSAS 18001
seguridad Industrial y Salud Ocupacional

FLA


Noviembre

Auditoria a la implementación de la Norma BASC Seguridad
en la cadena de Abastecimiento

FLA


Nota 1: Las auditorías que sean solicitadas durante el año por el Señor Gobernador o por los diferentes Organismos o Líderes
de Procesos de la Administración Central Departamental, hacen parte de este Programa y se realizarán en fechas diferentes a
las previstas en las Auditorías Programadas.
Nota 2: La articulación del Programa de las auditorías con los procesos se realizó en reunión del 25 de Noviembre de 2010 la
cual contó con la Participación de los siguientes funcionarios: Clara Victoria Latorre, Representante del Proceso de Planeación
del Desarrollo Organizacional, Francisco Tobón Naranjo, representante del Proceso de Mejoramiento Continuo y Argiro
Quintero Villegas, representante del Proceso de Evaluación Independiente.

IVÁN DARÍO ORTEGA ROJAS
Gerente
Aprobado por el equipo de Mejoramiento Noviembre 24 de 2010
Socializado a Jefes de Organismo, líderes, gestores y equipos de mejoramiento de los procesos y a los auditores en Noviembre 26 de 2010 en el
Auditorio Gobernadores del 4 piso del CAD.


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